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频频被“取关” 中小独立基金销售机构出路在哪

所属分类:时事聚焦    发布时间: 2020-12-18    作者:兰州渧恩渧模型设计
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在头部效应凸显的背景下,中小型独立基金销售机构的发展举步维艰。如今独立基金销售机构遭遇基金公司终止合作再现,12月15日,中邮创业基金发布公告称,将于12月18日起,终止与深圳盈信基金销售有限公司、成都华羿恒信基金销售有限公司(以下简称“成都华羿恒信”)、泰诚财富基金销售(大连)有限公司(以下简称“泰诚财富”)、浙江金观诚基金销售有限公司(以下简称“浙江金观诚”)的销售合作关系。
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同一日,华安基金也发布公告称,将终止泰诚财富、成都华羿恒信、浙江金观诚办理公司旗下基金相关销售业务。另外,华商基金、东方基金也纷纷宣布终止泰诚财富继续办理旗下基金相关销售业务。
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针对上述现象,部分公募内部人士向北京商报记者..透露,发布相关公告的主要原因是公司收到了相关的窗口指导,要求与上述基金代销机构终止合作。同时,也有沪上某基金公司市场部人士表示,由于部分基金代销机构被监管处罚,所以公司决定终止与这类机构的合作。
例如大连证监局官网今年12月发布的公告显示,泰诚财富在销售私募基金时,存在累计超过200人等违规行为,因涉及人数众多,金额较大,造成严重的社会不良影响,因此大连证监局决定对泰诚财富实际控制人林卓予以公开谴责。而此前在10月,大连证监局也曾针泰诚财富相关违规行为对其采取公开谴责的措施。
财经评论员郭施亮分析,基金公司终止合作,一方面考虑到监管风险因素,另一方面考虑到代销成本的问题。牵涉到证券从业人员因违法代销等情形,可能会面临警告或罚单等处罚,直接或间接增加成本,处罚成本以及监管成本因素等都是必须要考虑的事情。
事实上,自今年下半年来,已有九泰基金、万家基金、银华基金等数十家基金公司先后发布公告与部分基金代销机构终止合作关系。
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